涉及领域:常年法律顾问、金融证券法律服务、企业合规管理、税务合规

一、业务领域总览

本所金融证券与非诉法律服务以 “合规为基、服务为本、价值创造” 为理念，构建覆盖企业全生命周期的服务体系。我们聚焦常年法律顾问、金融证券法律服务、企业合规管理、税务合规四大核心板块，针对不同客户的行业特性、发展阶段及业务需求，提供定制化、一体化的非诉法律解决方案，兼顾法律合规性与商业发展需求。

二、核心服务内容

（一）常年法律顾问：全方位法律护航，助力企业稳健发展

常年法律顾问是企业法律风险防控的 “第一道防线”，为企业日常经营管理提供持续、专业的法律支持。我们根据企业规模、行业属性及发展需求，组建专属服务团队，提供 “一站式” 常年法律顾问服务：

日常法律事务支持：协助企业起草、审核各类合同（如采购合同、销售合同、服务合同、合作协议等）、规章制度（如员工手册、考勤制度、保密协议等）及法律文书；提供日常法律咨询服务，针对企业经营中遇到的法律问题（如劳动用工、商业合作、知识产权保护等）及时出具法律意见。

经营决策法律支持：参与企业重大经营决策会议，就投资合作、并购重组、融资贷款等重大事项提供法律分析与风险评估；协助企业制定商业谈判策略，参与重要商业谈判，保障企业合法权益。

法律风险防控体系建设：协助企业梳理经营管理各环节的法律风险点，建立健全法律风险防控机制；定期为企业员工开展法律培训（如合同法、劳动法、公司法等专题培训），提升员工法律意识。

应急法律事务处理：协助企业处理突发法律事件（如合同违约、劳动争议、侵权纠纷等），制定应急处理方案，降低法律风险造成的损失；协调对接诉讼仲裁团队，为企业潜在的诉讼纠纷提供前期法律支持。

（二）金融证券法律服务：专业赋能资本运作，推动企业价值提升

金融证券法律服务是助力企业对接资本市场、实现融资发展的核心支撑。我们凭借丰富的 IPO、再融资、债券发行等服务经验，为企业及金融机构提供全流程金融证券法律服务：

首次公开发行股票（IPO）服务：协助企业制定 IPO 整体规划方案，选择合适的上市板块（主板、科创板、创业板、北交所）；开展 IPO 前期法律尽调，梳理历史沿革、股权结构、资产权属、合规经营等问题，协助企业进行规范整改；起草、审核招股说明书、公司章程等上市申报文件；协助企业与证监会、交易所、保荐机构、会计师事务所等中介机构沟通协调，推动 IPO 申报进程，保障企业顺利上市。

上市公司再融资服务：为上市公司非公开发行股票、公开增发、配股、可转换公司债券、公司债券等再融资方式提供法律支持；开展再融资法律尽调，起草募集说明书、发行方案等法律文件；协助企业履行信息披露义务，确保再融资程序合法合规。

债券发行法律服务：为企业发行公司债券、企业债券、中期票据、短期融资券、资产支持证券（ABS）等各类债券提供法律服务；协助开展尽职调查，审核发行主体资质、偿债能力及基础资产状况；起草债券募集说明书、担保协议等法律文件，协助办理发行审批或备案手续。

金融机构专项法律服务：为银行、证券公司、保险公司、基金公司等金融机构提供法律服务，包括金融产品设计与合规审查、信贷业务法律支持、资产管理业务法律风控、金融监管政策解读等；协助金融机构处理不良资产处置相关法律事务，如债权转让、债务重组、资产证券化等。

（三）企业合规管理：构建完善合规体系，防范企业合规风险

随着监管力度不断加大，企业合规管理已成为保障企业可持续发展的核心要素。我们依托对各行业监管政策的深入研究，为企业提供系统化的合规管理法律服务：

合规体系建设与优化：协助企业梳理适用的法律法规、监管政策及行业规范，识别合规风险点；协助制定合规管理基本制度、具体专项制度及操作流程，构建 “决策 - 执行 - 监督 - 改进” 全流程合规管理体系；针对特定行业（如金融、医药、互联网、进出口贸易等）提供专项合规体系建设服务，满足行业特殊监管要求。

合规审查与风险评估：为企业重大经营决策、投资项目、合作协议等提供合规审查服务，出具合规审查意见；定期开展企业合规风险评估，识别、分析合规风险，制定风险应对策略；协助企业处理合规检查、监管问询等事项，准备相关回复材料。

合规培训与文化建设：为企业管理层及员工提供定制化合规培训，内容涵盖反商业贿赂、反垄断、数据安全、出口管制等专项合规领域；协助企业培育合规文化，提升全员合规意识，推动合规管理融入企业日常经营。

合规整改与危机应对：针对企业发现的合规问题或监管机构指出的合规缺陷，协助制定合规整改方案，监督整改落实；协助企业应对合规危机事件，如合规调查、行政处罚等，制定危机应对策略，降低合规风险造成的负面影响。

（四）税务合规：精准把控税务风险，实现税务合法优化

税务合规是企业合规管理的重要组成部分，直接关系企业的经营成本与合法权益。我们凭借 “法律 + 税务” 的复合型专业能力，为企业提供全方位税务合规法律服务，助力企业在合法合规的前提下实现税务优化：

税务合规审查与风险防控：协助企业开展全面税务合规审查，梳理增值税、企业所得税、个人所得税等各税种的纳税申报、税款缴纳情况，识别税务风险点（如发票管理不规范、税收优惠政策适用不当、关联交易定价不合理等）；协助企业建立健全税务管理制度，规范税务核算、发票管理、纳税申报等流程，防范税务风险。

税收优惠政策适用服务：密切跟踪国家及地方税收优惠政策（如高新技术企业税收优惠、小微企业税收减免、研发费用加计扣除等），为企业提供政策解读与适用指导；协助企业准备税收优惠申请材料，办理优惠资格认定手续，确保企业充分享受税收优惠政策。

税务筹划服务：在合法合规的前提下，结合企业经营模式、投资规划、财务状况等，为企业提供定制化税务筹划方案，如企业设立、并购重组、股权转让、利润分配等环节的税务筹划；协助企业优化关联交易税务安排，防范转让定价税务风险。

税务争议解决支持：协助企业应对税务稽查、税务约谈等事项，准备相关说明材料；为企业处理税务行政复议、税务行政诉讼等税务争议提供法律支持；协助企业与税务机关沟通协调，妥善解决税务纠纷。